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上海高院與上海證監(jiān)局加強(qiáng)協(xié)作 持續(xù)優(yōu)化證券市場法治化管理手段

時(shí)間:2022-06-07 12:10:06 推薦 4359

上海市高級人民法院(簡稱“上海高院”)近日與上海證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布“對于貫徹落實(shí)《對于適用〈最高人民法院對于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定〉有關(guān)咨詢題的通知》加強(qiáng)協(xié)作的若干意見”(簡稱《協(xié)作意見》),立足上海法院審判職責(zé)與派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé),雙方進(jìn)一步明確了證券監(jiān)管執(zhí)法與證券司法審判之間的協(xié)作配合機(jī)制。

《協(xié)作意見》的出臺,是上海貫徹中辦、國辦《對于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》的有力舉措,是落實(shí)新修訂的《最高人民法院對于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》《最高人民法院、中國證券監(jiān)督治理委員會對于〈適用最高人民法院對于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定〉有關(guān)咨詢題的通知》(簡稱《通知》)的具體探究,是把投資者權(quán)益保護(hù)和行政司法協(xié)同落到實(shí)處的努力實(shí)踐。

《協(xié)作意見》提出,上海法院與上海證監(jiān)局達(dá)成專項(xiàng)聯(lián)絡(luò)工作、案件信息通報(bào)、證據(jù)調(diào)查配合、案件審理支持、長效協(xié)作交流等五個(gè)方面協(xié)作機(jī)制,共計(jì)十六項(xiàng)工作措施。要緊包括:雙方因行政監(jiān)管或者司法裁判需要,能夠向?qū)Ψ绞占c案件有關(guān)的材料,有效應(yīng)對廢除前置程序后投資者可能面臨的舉證、認(rèn)證難題;雙方分不從訴訟的受理到裁判,從行政立案到處理決定,進(jìn)行及時(shí)、充分的信息和文書互通,有助于形成司法和監(jiān)管的法治合力;雙方開展征求監(jiān)管專業(yè)化意見、進(jìn)行法律特意化指導(dǎo)等案件辦理支持協(xié)作,有利于法院及時(shí)查明事實(shí),恰當(dāng)判定各方責(zé)任,有利于監(jiān)管部門提高懲治證券違法行為的質(zhì)效。

上海證監(jiān)局表示,依法追究證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任,是對資本市場違法行為進(jìn)行立體式追責(zé)的重要一環(huán),也是優(yōu)化資本市場生態(tài)的重要方面。《協(xié)作意見》將促進(jìn)《通知》的盡快落地,上海證監(jiān)局將以此為契機(jī),進(jìn)一步推動健全上海的證券執(zhí)法司法體制,持續(xù)優(yōu)化證券市場法治化管理手段,切實(shí)保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益,引導(dǎo)轄區(qū)資本市場規(guī)范健康進(jìn)展。

近年來,上海法院積極履行審判職能,加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通合作,依法懲治證券市場虛假陳述違法行為,維護(hù)證券市場投資者合法權(quán)益。

2015年至2022年4月,上海法院共計(jì)審結(jié)證券市場虛假陳述責(zé)任糾紛一審案件16000余件,案件標(biāo)的金額達(dá)41.13億元,涉及上市公司20余家。上海法院別斷優(yōu)化審判機(jī)制,首創(chuàng)證券案件示范判決機(jī)制,發(fā)布全國首個(gè)證券糾紛代表人訴訟機(jī)制規(guī)定,有力促進(jìn)群體性證券糾紛案件的公正、高效審理,首例一般代表人訴訟案件入選“新時(shí)代推動法治進(jìn)程2021年度十大提名案件”;別斷提升證券案件審理專業(yè)化水平,積極引入專家陪審員參與案件審理,導(dǎo)入第三方投資損失核定專業(yè)機(jī)構(gòu),為證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的專業(yè)化、精細(xì)化審理打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ);別斷推動證券糾紛多元化解機(jī)制建設(shè),上海高院與上海證監(jiān)局簽署《對于建立證券、基金、期貨業(yè)糾紛訴調(diào)對接工作機(jī)制的合作備忘錄》,基本形成了可以發(fā)揮政府監(jiān)管、行業(yè)自律、社會調(diào)解和司法救濟(jì)等各方優(yōu)勢的證券糾紛訴調(diào)對接體系,矛盾化解工作取得良好成效。

2022年1月,最高人民法院對2003年《最高人民法院對于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》作了重要修訂,取消了原先司法解釋規(guī)定的行政刑事前置程序,降低了證券投資者的訴訟門檻,并且也對法院依法查明證券虛假陳述行為以及損失因果關(guān)系認(rèn)定提出了更高的要求?!秴f(xié)作意見》的簽署,將更加有利于法院及時(shí)查明事實(shí),依法保障當(dāng)事人訴權(quán),形成司法裁判與行政監(jiān)管對建設(shè)法治化證券市場的合力。

來源:中證網(wǎng)